近期，浙江证监局发布监管措施决定书，对杭州合信投资管理有限公司采取行政监管措施。 经查发现，该公司在开展私募基金业务过程中存在以下问题： 一是投资者适当性管理...
合信投资被监管警示：因承诺保本保收益
投资 2026-02-14 admin
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近期，浙江证监局发布监管措施决定书，对杭州合信投资管理有限公司采取行政监管措施。 经查发现，该公司在开展私募基金业务过程中存在以下问题： 一是投资者适当性管理不规范。具体表现为未能收集部分客户的经济状况文件，未
近期，浙江证监局发布监管措施决定书，对杭州合信投资管理有限公司采取行政监管措施。
经查发现，该公司在开展私募基金业务过程中存在以下问题：
一是投资者适当性管理不规范。具体表现为未能收集部分客户的经济状况文件，未对个别客户进行冷静期回访。
二是违规承诺保本收益，违反了私募基金的非刚兑原则。
三是关联交易管理不到位，缺乏必要的审批、评估和监管程序。
四是信息披露不规范。存在未按约定方式披露信息，未及时向投资者通报重大事项等问题。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。浙江证监局决定对该公司采取警示函措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。
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